1　范围

本标准规定了股权投资企业及管理企业备案初审的工作流程、行政相对人需提供的材料、承诺时限、收费标准、依据的文件及存档资料。

本标准适用于行政相对人在博爱县行政区域内申报的股权投资企业及管理企业备案初审工作。

2　职责

负责本事项的政策咨询；负责对行政相对人的资格及所需提供的相关证照、材料进行审核；负责对合格的材料进行相关的审核，不合格的作退回件处理；负责出具审核上报文件。

3　项目类别

其他职权

4　法律依据

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

4.1　《国家发展改革委办公厅关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》（发改办财金[2011]253号）。

4.2　《河南省股权投资企业和股权投资管理企业登记备案管理暂行办法》（豫发改财金[2012]734号）。

4.3　《河南省股权投资企业和股权投资管理企业登记备案管理暂行办法补充通知》（豫发改财金[2012]1671号）。

5　工作流程

股权投资企业及管理企业备案初审的工作流程见图1

6　需提供的材料

6.1　股权投资企业：

6.1.1　股权投资企业备案申请书。

6.1.2　股权投资企业营业执照，验资报告、公司章程或者合伙协议、住所使用证明等工商注册登记材料。

6.1.3　自然人投资者自有金融资产证明。

6.1.4　股权投资企业资本招募说明书以及发起人关于股权投资企业资本募集是否合法合规的情况说明书。

6.1.5　所有投资者分别签署的认缴承诺书。认缴承诺书应当说明投资者已经完全知悉招募说明书的内容和风险因素。

6.1.6　委托管理协议（如有）。

6.1.7　与已备案的商业银行签订的投资资金托管协议等法律文件。

6.1.8　高级管理人员的履历证明材料。

6.1.9　律师事务所出具的备案所涉文件与材料的法律意见书。

6.1.10　根据有关法律法规应提交的其他文件。

6.2　股权投资管理企业：

6.2.1　股权投资企业备案申请书。

6.2.2　股权投资管理企业的营业执照、验资报告等工商注册登记材料。

6.2.3　股权投资管理企业公司章程或合伙协议。

6.2.4　股权投资管理企业股东（合伙人）名单及情况介绍。

6.2.5　所有高级管理人员的简历及关于高级管理人员资质的证明材料。法律意见书需对高级管理人员符合本办法的资质进行说明。

6.2.6　股权投资管理业务的开展情况及业绩。

6.2.7　股权投资管理企业的营业执照、验资报告等工商注册登记材料。

6.2.8　根据有关法律法规应提交的其他文件。

7　承诺时限

10个工作日。

8　收费标准

不收费。

9　存档资料

股权投资企业及管理企业备案初审存档资料见表1。